中國(guó)網(wǎng)地產(chǎn)訊 9月22日，中國(guó)證券協(xié)會(huì)發(fā)布關(guān)于就《公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下投資者管理細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）》征求意見(jiàn)的通知。

以下為全文：

各證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、商業(yè)銀行及其理財(cái)子公司、相關(guān)私募基金管理人：

近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》，明確基礎(chǔ)設(shè)施基金份額發(fā)售采取向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)的方式確定發(fā)售價(jià)格，并確定證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）對(duì)網(wǎng)下投資者實(shí)施自律管理。為做好網(wǎng)下投資者自律管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障基礎(chǔ)設(shè)施基金試點(diǎn)順利實(shí)施，協(xié)會(huì)研究起草了《公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下投資者管理細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）》?，F(xiàn)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

以下為原文：

公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下投資者 管理細(xì)則(征求意見(jiàn)稿) 

第一章 總則 

第一條 為規(guī)范網(wǎng)下投資者參與公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券 投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基礎(chǔ)設(shè)施基金）網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù),根 據(jù)《公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》等相關(guān)規(guī) 定,制定本細(xì)則。 

第二條 網(wǎng)下投資者參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和認(rèn)購(gòu) 業(yè)務(wù)，證券公司開(kāi)展基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者推薦工作，辦理 基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢(xún)價(jià)、定價(jià)、配售等工作的基金管理人及財(cái) 務(wù)顧問(wèn)開(kāi)展網(wǎng)下投資者管理工作等，適用本細(xì)則。

第三條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）依據(jù)《公開(kāi)募 集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》以及本細(xì)則的相關(guān)規(guī) 定，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者實(shí)施自律管理。 

第二章 基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者注冊(cè) 

第四條 證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、 保險(xiǎn)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、商業(yè)銀行及其理財(cái)子公司、 符合本細(xì)則第五條規(guī)定的私募基金管理人以及其他中國(guó)證監(jiān) 會(huì)認(rèn)可的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)） 注冊(cè)后，可以參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢(xún)價(jià)。

第五條 在協(xié)會(huì)注冊(cè)的基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者，應(yīng)當(dāng)具 備必要的定價(jià)能力和良好的信用記錄，最近 12 個(gè)月未因重大 違法違規(guī)受到相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的行政處罰、行政監(jiān)管措施或相關(guān) 自律組織的紀(jì)律處分。私募基金管理人申請(qǐng)注冊(cè)為基礎(chǔ)設(shè)施基 金網(wǎng)下投資者的，還應(yīng)當(dāng)符合以下適當(dāng)性要求： 

（一）已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記； 

（二）具備一定的投資經(jīng)驗(yàn)。依法設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間 達(dá)到兩年（含）以上，從事基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資或證券交易時(shí)間 達(dá)到兩年（含）以上； 

（三）具備一定的資產(chǎn)管理實(shí)力。私募基金管理人管理 的在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的產(chǎn)品總規(guī)模最近兩個(gè)季 度均為 10 億元（含）以上，且近三年管理的產(chǎn)品中至少有一 只存續(xù)期兩年（含）以上的產(chǎn)品；申請(qǐng)注冊(cè)的私募基金產(chǎn)品規(guī) 模應(yīng)為 6000 萬(wàn)元（含）以上、已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) 完成備案，且委托第三方托管人獨(dú)立托管基金資產(chǎn)。其中，私 募基金產(chǎn)品規(guī)模是指基金產(chǎn)品資產(chǎn)凈值； 

（四）符合監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)要求的其他條件。 

第六條 基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者在協(xié)會(huì)完成注冊(cè)后，可 將其所屬或直接管理的、擬參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和認(rèn)購(gòu) 業(yè)務(wù)且符合本細(xì)則規(guī)定的自營(yíng)投資賬戶(hù)或資產(chǎn)管理產(chǎn)品注冊(cè) 為配售對(duì)象。網(wǎng)下投資者應(yīng)對(duì)所注冊(cè)的配售對(duì)象切實(shí)履行主動(dòng) 管理職責(zé)，不得為其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人或產(chǎn)品規(guī)避監(jiān)管規(guī)定提供通 道服務(wù)。網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和 認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管規(guī)定和其他相關(guān)自律組織的要 求，遵守相關(guān)規(guī)定。 

第七條 證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、 保險(xiǎn)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、商業(yè)銀行及其理財(cái)子公司等 機(jī)構(gòu)投資者可直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。私募基金管理人應(yīng)由具有 證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司向協(xié)會(huì)推薦注冊(cè)。向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注 冊(cè)，應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)提交基本信息及相關(guān)資質(zhì) 證明文件（見(jiàn)附表）。 網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)保證其提交的注冊(cè)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完 整。證券公司應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)所推薦網(wǎng)下投資者進(jìn)行核查,保證所推 薦的網(wǎng)下投資者符合本細(xì)則規(guī)定的基本條件。 

第八條 協(xié)會(huì)自受理注冊(cè)申請(qǐng)文件之日起十個(gè)工作日內(nèi)完 成注冊(cè)工作,符合注冊(cè)條件的,在協(xié)會(huì)網(wǎng)站予以公示;不符合注 冊(cè)條件的,書(shū)面說(shuō)明不予注冊(cè)的原因。受理日期自受理回執(zhí)發(fā) 出之日起計(jì)算。

第九條 證券公司開(kāi)展基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者推薦工 作，應(yīng)當(dāng)告知所推薦的投資者認(rèn)真閱讀相關(guān)規(guī)則，并建立基礎(chǔ) 設(shè)施基金網(wǎng)下投資者適當(dāng)性管理制度,制定明確的推薦標(biāo)準(zhǔn), 建立審核決策機(jī)制、日常培訓(xùn)管理機(jī)制和定期復(fù)核機(jī)制,確保 其推薦的網(wǎng)下投資者符合本細(xì)則規(guī)定，并符合本公司設(shè)定的推 薦條件。

第十條 證券公司應(yīng)當(dāng)每半年對(duì)其推薦注冊(cè)的基礎(chǔ)設(shè)施基 金網(wǎng)下投資者開(kāi)展一次適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告。證券公司 發(fā)現(xiàn)本公司推薦的網(wǎng)下投資者不符合本公司要求或不符合本 細(xì)則要求的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷(xiāo)或暫停其資格。  

第三章 基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者行為規(guī)范 

第十一條 網(wǎng)下投資者參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和認(rèn) 購(gòu)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng) 目估值定價(jià)研究工作，并建立完善的內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)操作 流程，做好相關(guān)工作人員的培訓(xùn)和管理，確保業(yè)務(wù)開(kāi)展合法合 規(guī)。網(wǎng)下投資者應(yīng)將相關(guān)業(yè)務(wù)制度匯編、工作底稿等存檔備查。 

第十二條 網(wǎng)下投資者在參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和 認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)前，應(yīng)做好詢(xún)價(jià)前準(zhǔn)備工作，確保在協(xié)會(huì)注冊(cè)的信息 真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，在網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和認(rèn)購(gòu)過(guò)程中相關(guān)配售對(duì)象處 于注冊(cè)有效期、繳款渠道暢通，且滬深證券交易所網(wǎng)下詢(xún)價(jià)平 臺(tái) CA 證書(shū)、銀行賬戶(hù)等認(rèn)購(gòu)和繳款必備工具可正常使用。網(wǎng) 下投資者在參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和認(rèn)購(gòu)期間，不得隨意變更名稱(chēng)、證 券賬戶(hù)或基金賬戶(hù)號(hào)等注冊(cè)信息，并應(yīng)做好停電、網(wǎng)絡(luò)故障等 突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案，避免詢(xún)價(jià)后無(wú)法認(rèn)購(gòu)或繳款。 

第十三條 網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)在對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施基金充分了解 的基礎(chǔ)上參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)，不得盲目報(bào)價(jià)、跟風(fēng)報(bào)價(jià)，提供有效 報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者不得放棄認(rèn)購(gòu)。網(wǎng)下投資者在參與基礎(chǔ)設(shè)施 基金網(wǎng)下詢(xún)價(jià)時(shí),應(yīng)認(rèn)真研讀招募說(shuō)明書(shū)等資料, 堅(jiān)持科學(xué)、獨(dú)立、客觀、審慎的原則對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目進(jìn)行深入研究，發(fā)揮 專(zhuān)業(yè)的市場(chǎng)化定價(jià)能力，在充分研究并嚴(yán)格履行定價(jià)決策程序 的基礎(chǔ)上理性報(bào)價(jià)，不得存在不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信、不廉 潔的行為?；鸸芾砣思捌湄?cái)務(wù)顧問(wèn)確定詢(xún)價(jià)價(jià)格區(qū)間的，網(wǎng) 下投資者應(yīng)根據(jù)基金管理人及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)要求在已確定的價(jià) 格區(qū)間內(nèi)報(bào)價(jià)。網(wǎng)下投資者應(yīng)對(duì)每次報(bào)價(jià)的定價(jià)依據(jù)、定價(jià)決 策過(guò)程相關(guān)材料存檔備查。 

第十四條 同一配售對(duì)象只能使用一個(gè)證券賬戶(hù)或基金賬 戶(hù)參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢(xún)價(jià)，其他關(guān)聯(lián)賬戶(hù)不得參與。已參 與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)的配售對(duì)象及其關(guān)聯(lián)賬戶(hù)不得通過(guò)面向公眾投資 者發(fā)售部分認(rèn)購(gòu)基金份額。配售對(duì)象關(guān)聯(lián)賬戶(hù)是指與配售對(duì)象 證券賬戶(hù)或基金賬戶(hù)注冊(cè)資料中的“賬戶(hù)持有人名稱(chēng)”“有效 身份證明文件號(hào)碼”均相同的賬戶(hù)，但其他規(guī)則另有規(guī)定的除 外。 

第十五條 網(wǎng)下投資者在基礎(chǔ)設(shè)施基金初步詢(xún)價(jià)環(huán)節(jié)為 配售對(duì)象填報(bào)擬認(rèn)購(gòu)數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際認(rèn)購(gòu)意愿、資金實(shí) 力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況合理確定認(rèn)購(gòu)數(shù)量，擬認(rèn)購(gòu)數(shù)量不得 超過(guò)網(wǎng)下初始發(fā)行總量，也不得超過(guò)相關(guān)詢(xún)價(jià)公告確定的單個(gè) 配售對(duì)象認(rèn)購(gòu)數(shù)量上限，擬認(rèn)購(gòu)金額不得超過(guò)該配售對(duì)象的總 資產(chǎn)或資金規(guī)模，并確保其認(rèn)購(gòu)數(shù)量和未來(lái)持有基金份額的情 況符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定。 

第十六條 網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)認(rèn)購(gòu)金額，預(yù)留充足的認(rèn) 購(gòu)資金。提供有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者，應(yīng)按照相關(guān)公告要求在募集期內(nèi)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)數(shù)量不得低于詢(xún)價(jià)時(shí)有效報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)的 擬認(rèn)購(gòu)數(shù)量，并應(yīng)在募集結(jié)束前使用在協(xié)會(huì)注冊(cè)的銀行賬戶(hù)按 照認(rèn)購(gòu)金額足額繳納認(rèn)購(gòu)資金。如有特殊情況，經(jīng)基金管理人 及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)可，可使用配售對(duì)象其他自有銀行賬戶(hù)繳款。

第十七條 網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與基礎(chǔ)設(shè)施 基金網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，不得存在下列行為： （一）使用他人賬戶(hù)報(bào)價(jià)； （二）同一配售對(duì)象使用多個(gè)賬戶(hù)報(bào)價(jià)； （三）投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)； （四）與原始權(quán)益人、基金管理人或其財(cái)務(wù)顧問(wèn)等利益 相關(guān)方串通報(bào)價(jià)； （五）委托他人報(bào)價(jià)； （六）利用內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息報(bào)價(jià)； （七）無(wú)真實(shí)認(rèn)購(gòu)意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)； （八）故意壓低或抬高價(jià)格； （九）沒(méi)有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào) 價(jià)； （十）無(wú)定價(jià)依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報(bào)價(jià)； （十一）未合理確定擬認(rèn)購(gòu)數(shù)量，擬認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)配售 對(duì)象總資產(chǎn)或資金規(guī)模； （十二）接受原始權(quán)益人、基金管理人或其財(cái)務(wù)顧問(wèn)以 及其他利益相關(guān)方提供的財(cái)務(wù)資助、補(bǔ)償、回扣等； （十三）提供有效報(bào)價(jià)但未參與認(rèn)購(gòu)或未足額認(rèn)購(gòu)；（十四）未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金； （十五）參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)的配售對(duì)象及其關(guān)聯(lián)賬戶(hù)通過(guò)面 向公眾投資者發(fā)售部分認(rèn)購(gòu)基金份額； （十六）獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾； （十七）其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信、不廉潔的情形 或其他影響發(fā)行秩序的情形。

第四章 基金管理人責(zé)任 

第十八條 基礎(chǔ)設(shè)施基金的基金管理人及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)可以 自主確定參與詢(xún)價(jià)的網(wǎng)下投資者的具體條件,并在相關(guān)發(fā)行公 告中預(yù)先披露。具體條件不得低于本細(xì)則規(guī)定的基本條件。

第十九條 辦理基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢(xún)價(jià)、定價(jià)、配售等業(yè) 務(wù)的基金管理人及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，做好網(wǎng)下投資者 核查和監(jiān)測(cè)工作，對(duì)網(wǎng)下投資者是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、參與詢(xún)價(jià) 后是否通過(guò)面向公眾投資者發(fā)售部分認(rèn)購(gòu)基金份額、繳款賬戶(hù) 是否為該配售對(duì)象自有銀行賬戶(hù)、是否超資產(chǎn)規(guī)模認(rèn)購(gòu)等情形 進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。 基金管理人及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)發(fā)現(xiàn)網(wǎng)下投資者存在不符合監(jiān) 管規(guī)定或公告要求情形的，應(yīng)當(dāng)將其報(bào)價(jià)或認(rèn)購(gòu)行為認(rèn)定為無(wú) 效并予以剔除，確保不向違反相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律 規(guī)則的對(duì)象配售基金份額。

第二十條 基金管理人及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)在開(kāi)展網(wǎng)下投資者 資產(chǎn)規(guī)模核查工作中，應(yīng)在詢(xún)價(jià)相關(guān)公告中明確資產(chǎn)規(guī)模核查的執(zhí)行口徑。其中，對(duì)于公募基金、基金專(zhuān)戶(hù)、資產(chǎn)管理計(jì)劃、 私募基金等產(chǎn)品，應(yīng)以詢(xún)價(jià)首日前第五個(gè)工作日的產(chǎn)品總資產(chǎn) 為準(zhǔn)；對(duì)于自營(yíng)投資賬戶(hù)，應(yīng)以公司出具的自營(yíng)賬戶(hù)資金規(guī)模 說(shuō)明為準(zhǔn)。

第二十一條 基金管理人及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)發(fā)現(xiàn)網(wǎng)下投資者 出現(xiàn)違反本細(xì)則情形的，應(yīng)于違規(guī)情形發(fā)生后兩個(gè)工作日內(nèi)向 協(xié)會(huì)報(bào)告。 

第五章 自律管理 

第二十二條 協(xié)會(huì)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者日常業(yè)務(wù) 的開(kāi)展情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè),并組織開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查,發(fā) 現(xiàn)異常情形的,將采取自律措施。 

第二十三條 網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象參與基礎(chǔ)設(shè)施基金 網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)違反本細(xì)則第十七條規(guī)定的，協(xié)會(huì)按照 以下規(guī)則采取自律措施并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布。網(wǎng)下投資者相關(guān)工 作人員出現(xiàn)本細(xì)則第十七條情形的，視為所在機(jī)構(gòu)行為。 

（一）網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象一個(gè)自然年度內(nèi) 出現(xiàn)本細(xì)則第十七條規(guī)定情形一次的,協(xié)會(huì)將出現(xiàn)上述違規(guī)情 形的配售對(duì)象列入基礎(chǔ)設(shè)施基金配售對(duì)象限制名單六個(gè)月；出 現(xiàn)本細(xì)則第十七條規(guī)定情形兩次（含）以上的,協(xié)會(huì)將其列入 基礎(chǔ)設(shè)施基金配售對(duì)象限制名單十二個(gè)月。 

（二）網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象出現(xiàn)本細(xì)則第十 七條規(guī)定情形、情節(jié)嚴(yán)重或造成較大不良影響的，協(xié)會(huì)視違規(guī)情形的嚴(yán)重程度，在前款處理措施的基礎(chǔ)上，暫停該網(wǎng)下投資 者新增配售對(duì)象注冊(cè)三至十二個(gè)月；情節(jié)特別嚴(yán)重或造成嚴(yán)重 不良影響的，在前款處理措施的基礎(chǔ)上，暫停該網(wǎng)下投資者資 格三至十二個(gè)月。 因不可抗力或基金托管人、銀行等第三方過(guò)失導(dǎo)致發(fā)生 違規(guī)情形，相關(guān)網(wǎng)下投資者及配售對(duì)象自身沒(méi)有責(zé)任，且能提 供有效證明材料的，該網(wǎng)下投資者可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)免予處罰。違 規(guī)情節(jié)顯著輕微，未造成明顯不良影響的，可依規(guī)從輕或減輕 處理。 

第二十四條 網(wǎng)下投資者在詢(xún)價(jià)認(rèn)購(gòu)過(guò)程中存在不符合 本細(xì)則要求的情形、其報(bào)價(jià)或認(rèn)購(gòu)行為被基金管理人或其財(cái)務(wù) 顧問(wèn)認(rèn)定為無(wú)效并予以剔除的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重對(duì)該網(wǎng)下投資 者采取發(fā)送提醒函、暫停新增配售對(duì)象注冊(cè)、暫停網(wǎng)下投資者 資格等自律措施。

第二十五條 網(wǎng)下投資者未按本細(xì)則要求報(bào)送信息、瞞報(bào) 或謊報(bào)信息、不配合協(xié)會(huì)檢查工作，或存在其他違反本細(xì)則行 為的，協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重,給予警示、責(zé)令整改、暫停新增配 售對(duì)象注冊(cè)、暫停網(wǎng)下投資者資格等自律措施。 

第二十六條 被采取自律措施的投資者，可以在協(xié)會(huì)網(wǎng)站 公布相關(guān)公告或協(xié)會(huì)做出相關(guān)決定后的五個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面提 出申訴。協(xié)會(huì)在申訴期滿(mǎn)后的十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核,并作出 決定。 

第二十七條 網(wǎng)下投資者在參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)涉嫌違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的,協(xié)會(huì)將移交監(jiān) 管部門(mén)等有權(quán)機(jī)關(guān)處理。 

第二十八條 推薦基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者注冊(cè)的證券 公司、辦理基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢(xún)價(jià)配售業(yè)務(wù)的基金管理人及其 財(cái)務(wù)顧問(wèn)違反本細(xì)則的，協(xié)會(huì)根據(jù)有關(guān)規(guī)定視情節(jié)輕重對(duì)其采 取警示、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等自律措施。 

第六章 附則 

第二十九條 本細(xì)則由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 

第三十條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

附件下載：

附件1.公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下投資者管理細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）.pdf

附件2.《公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下投資者管理細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）》起草說(shuō)明.pdf

相關(guān)知識(shí)

中證協(xié)就《公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》征求意見(jiàn)
中基協(xié)：公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金配套業(yè)務(wù)規(guī)則征求意見(jiàn)
證監(jiān)會(huì)發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施REITs指引：80%以上基金資產(chǎn)投于資產(chǎn)支持證券
證監(jiān)會(huì)發(fā)布指引 推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施REITs平穩(wěn)落地
REITs來(lái)了!聚焦哪些基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?對(duì)房地產(chǎn)有何影響?
10000億級(jí)大市場(chǎng):公募REITs開(kāi)閘,基金業(yè)"嗨了"
全文丨推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點(diǎn)相關(guān)工作
證監(jiān)會(huì)發(fā)布REITs指引：基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券不包含住宅和商業(yè)地產(chǎn)
證監(jiān)會(huì)、發(fā)改委：推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點(diǎn)
證監(jiān)會(huì)就公開(kāi)征集上市公司股東權(quán)利管理規(guī)定公開(kāi)征求意見(jiàn)