中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會9月4日消息，3月1日起施行的新《證券法》對股東權(quán)利征集作出一般性規(guī)定。為進(jìn)一步落實此規(guī)定，規(guī)范公開征集上市公司股東權(quán)利業(yè)務(wù)活動，促進(jìn)提升上市公司治理水平，保護投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會根據(jù)《公司法》《證券法》等的有關(guān)規(guī)定，起草了《公開征集上市公司股東權(quán)利管理規(guī)定（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公開征求意見。

《管理規(guī)定》共三十三條，主要包括以下內(nèi)容：一是規(guī)定公開征集的定義、適格主體、征集活動原則。根據(jù)新《證券法》相關(guān)規(guī)定，對公開征集上市公司股東權(quán)利作出定義，排除采用非公開方式或者股東主動委托的情況，明確了規(guī)則適用范圍。參考《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，規(guī)定了征集人如有三年內(nèi)被行政處罰、涉嫌違法犯罪等情況，不得公開征集上市公司股東權(quán)利的適格條件。規(guī)定了開展征集活動的誠實信用原則，并對征集主體的保密義務(wù)及禁止轉(zhuǎn)委托做出要求。二是明確公開征集的信息披露要求。要求征集人披露征集文件及相關(guān)公告應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，明確了應(yīng)當(dāng)披露的具體內(nèi)容以及股東授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明的信息。要求征集人通過上市公司在規(guī)定媒體披露征集文件，并向監(jiān)管自律機構(gòu)報送備查文件，同時規(guī)定了上市公司的配合義務(wù)。要求受聘為上市公司股東大會出具法律意見書的律師對征集情況出具法律意見。三是細(xì)化表決權(quán)征集程序。規(guī)定征集人應(yīng)當(dāng)對征集的提案提出明確的投票意見，對于僅征集部分提案的，要求征集人征求股東對于其他提案的投票意見。要求征集人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照股東委托行使表決權(quán)。四是規(guī)范提案權(quán)征集程序。規(guī)定了提案征集的范圍，明確征集人披露提案權(quán)征集公告不以上市公司披露股東大會通知為前提，要求征集人無論征集結(jié)果是否達(dá)到行權(quán)持股比例要求，均須披露征集結(jié)果公告，并在滿足行權(quán)條件情況下行使提案權(quán)。五是撤銷征集及授權(quán)委托的相關(guān)安排。對征集人和股東的撤銷權(quán)進(jìn)行一定限制。規(guī)定了征集人撤銷征集應(yīng)滿足的時間要求以及應(yīng)當(dāng)履行的程序。規(guī)定了股東撤銷授權(quán)委托的相關(guān)要求，明確了股東未撤銷授權(quán)委托、卻與征集人均行使表決權(quán)情況下的計票安排。六是強化對征集活動的監(jiān)督管理。明確證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對征集活動實施監(jiān)督管理，證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會等自律組織依法進(jìn)行自律管理。規(guī)定對于征集主體違反規(guī)則規(guī)定開展征集活動以及上市公司、召集人未按規(guī)定配合開展征集活動的情況實施監(jiān)督管理。七是其他事項。規(guī)定了征集人和股東可以通過書面或者電子化形式進(jìn)行征集和授權(quán)委托。對投資者保護機構(gòu)按照特別規(guī)定開展公開征集活動作出授權(quán)銜接。解釋了相關(guān)用語的含義，明確規(guī)則生效事項。

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