中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會(huì)9月4日消息，3月1日起施行的新《證券法》對(duì)股東權(quán)利征集作出一般性規(guī)定。為進(jìn)一步落實(shí)此規(guī)定，規(guī)范公開(kāi)征集上市公司股東權(quán)利業(yè)務(wù)活動(dòng)，促進(jìn)提升上市公司治理水平，保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)根據(jù)《公司法》《證券法》等的有關(guān)規(guī)定，起草了《公開(kāi)征集上市公司股東權(quán)利管理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

《管理規(guī)定》共三十三條，主要包括以下內(nèi)容：一是規(guī)定公開(kāi)征集的定義、適格主體、征集活動(dòng)原則。根據(jù)新《證券法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)公開(kāi)征集上市公司股東權(quán)利作出定義，排除采用非公開(kāi)方式或者股東主動(dòng)委托的情況，明確了規(guī)則適用范圍。參考《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》，規(guī)定了征集人如有三年內(nèi)被行政處罰、涉嫌違法犯罪等情況，不得公開(kāi)征集上市公司股東權(quán)利的適格條件。規(guī)定了開(kāi)展征集活動(dòng)的誠(chéng)實(shí)信用原則，并對(duì)征集主體的保密義務(wù)及禁止轉(zhuǎn)委托做出要求。二是明確公開(kāi)征集的信息披露要求。要求征集人披露征集文件及相關(guān)公告應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，明確了應(yīng)當(dāng)披露的具體內(nèi)容以及股東授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明的信息。要求征集人通過(guò)上市公司在規(guī)定媒體披露征集文件，并向監(jiān)管自律機(jī)構(gòu)報(bào)送備查文件，同時(shí)規(guī)定了上市公司的配合義務(wù)。要求受聘為上市公司股東大會(huì)出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師對(duì)征集情況出具法律意見(jiàn)。三是細(xì)化表決權(quán)征集程序。規(guī)定征集人應(yīng)當(dāng)對(duì)征集的提案提出明確的投票意見(jiàn)，對(duì)于僅征集部分提案的，要求征集人征求股東對(duì)于其他提案的投票意見(jiàn)。要求征集人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照股東委托行使表決權(quán)。四是規(guī)范提案權(quán)征集程序。規(guī)定了提案征集的范圍，明確征集人披露提案權(quán)征集公告不以上市公司披露股東大會(huì)通知為前提，要求征集人無(wú)論征集結(jié)果是否達(dá)到行權(quán)持股比例要求，均須披露征集結(jié)果公告，并在滿足行權(quán)條件情況下行使提案權(quán)。五是撤銷(xiāo)征集及授權(quán)委托的相關(guān)安排。對(duì)征集人和股東的撤銷(xiāo)權(quán)進(jìn)行一定限制。規(guī)定了征集人撤銷(xiāo)征集應(yīng)滿足的時(shí)間要求以及應(yīng)當(dāng)履行的程序。規(guī)定了股東撤銷(xiāo)授權(quán)委托的相關(guān)要求，明確了股東未撤銷(xiāo)授權(quán)委托、卻與征集人均行使表決權(quán)情況下的計(jì)票安排。六是強(qiáng)化對(duì)征集活動(dòng)的監(jiān)督管理。明確證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)征集活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織依法進(jìn)行自律管理。規(guī)定對(duì)于征集主體違反規(guī)則規(guī)定開(kāi)展征集活動(dòng)以及上市公司、召集人未按規(guī)定配合開(kāi)展征集活動(dòng)的情況實(shí)施監(jiān)督管理。七是其他事項(xiàng)。規(guī)定了征集人和股東可以通過(guò)書(shū)面或者電子化形式進(jìn)行征集和授權(quán)委托。對(duì)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)按照特別規(guī)定開(kāi)展公開(kāi)征集活動(dòng)作出授權(quán)銜接。解釋了相關(guān)用語(yǔ)的含義，明確規(guī)則生效事項(xiàng)。

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