近兩個(gè)月來(lái)，無(wú)論是監(jiān)管部門(mén)6張罰單劍指3家券商，還是對(duì)廣發(fā)證券未盡責(zé)的處罰、對(duì)3家中介機(jī)構(gòu)實(shí)施接管，均彰顯了監(jiān)管部門(mén)對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為持續(xù)“重拳”出擊的堅(jiān)定決心，必將對(duì)違法違規(guī)行為形成強(qiáng)大震懾。監(jiān)管層應(yīng)對(duì)違法違規(guī)行為“零容忍”，重遏制、強(qiáng)高壓、長(zhǎng)震懾；券商等中介機(jī)構(gòu)則要充分發(fā)揮“守門(mén)人”作用

8月31日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部一口氣下發(fā)了6項(xiàng)行政監(jiān)管措施，宏信證券、中郵證券、萬(wàn)和證券這三家券商及其多名從業(yè)人員收到了監(jiān)管罰單。宏信證券因違規(guī)新增表外代持等問(wèn)題被證監(jiān)會(huì)采取了暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，并對(duì)部分責(zé)任人員作出了認(rèn)定為不適當(dāng)人選的決定。監(jiān)管層對(duì)中郵證券、萬(wàn)和證券及其相關(guān)責(zé)任人的處分，也均與資管業(yè)務(wù)相關(guān)。

一般說(shuō)來(lái)，券商及其他中介機(jī)構(gòu)在資本市場(chǎng)中承擔(dān)重要的“守門(mén)人”職責(zé)，是資本市場(chǎng)核查驗(yàn)證、專(zhuān)業(yè)把關(guān)的首道防線。不過(guò)，現(xiàn)實(shí)中有部分中介機(jī)構(gòu)沒(méi)有履行法定職責(zé)，部分機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員缺乏職業(yè)操守，內(nèi)控松散，管控失效，履職不力，把關(guān)不嚴(yán)，嚴(yán)重?fù)p害資本市場(chǎng)秩序，破壞行業(yè)生態(tài)。甚至有中介機(jī)構(gòu)從資本市場(chǎng)“守門(mén)人”變成了上市公司實(shí)際控制人的“合謀者”。

比如，因廣發(fā)證券及相關(guān)人員在相關(guān)投行項(xiàng)目執(zhí)業(yè)過(guò)程中未能勤勉盡責(zé)，存在盡職調(diào)查環(huán)節(jié)基本程序缺失、缺乏應(yīng)有的執(zhí)業(yè)審慎、內(nèi)部質(zhì)量控制流于形式、未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)等重大違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)根據(jù)違規(guī)事實(shí)和相關(guān)規(guī)定，在7月10日對(duì)廣發(fā)證券采取暫停業(yè)務(wù)、實(shí)施整改等監(jiān)管措施，并嚴(yán)肅追責(zé)相關(guān)責(zé)任人員。又如，鑒于新時(shí)代證券、國(guó)盛證券及國(guó)盛期貨隱瞞實(shí)際控制人或持股比例，公司治理失衡，為保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，證監(jiān)會(huì)7月17日依法對(duì)新時(shí)代證券、國(guó)盛證券、國(guó)盛期貨實(shí)施接管。

近兩個(gè)月來(lái)，無(wú)論是監(jiān)管部門(mén)6張罰單劍指3家券商，還是對(duì)廣發(fā)證券未盡責(zé)的處罰、對(duì)3家中介機(jī)構(gòu)實(shí)施接管，均彰顯出監(jiān)管部門(mén)對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為持續(xù)“重拳”出擊的堅(jiān)定決心，必將對(duì)違法違規(guī)行為形成強(qiáng)大震懾。

一方面，監(jiān)管層應(yīng)對(duì)違法違規(guī)行為“零容忍”，要重遏制、強(qiáng)高壓、長(zhǎng)震懾。始終保持監(jiān)管高壓態(tài)勢(shì)，堅(jiān)持有案必查、有錯(cuò)必懲，讓違規(guī)者付出代價(jià)。嚴(yán)格落實(shí)有關(guān)法律法規(guī)要求，全面壓實(shí)券商等中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，堅(jiān)決懲處違法違規(guī)行為，凈化市場(chǎng)環(huán)境，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，助力資本市場(chǎng)更好地發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能。要形成不能違、不敢違、不想違的資本市場(chǎng)誠(chéng)實(shí)守信守法氛圍。

另一方面，券商等中介機(jī)構(gòu)則要“打鐵還需自身硬”。隨著新證券法的實(shí)施和注冊(cè)制改革深入推進(jìn)，券商等各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任進(jìn)一步加大，各機(jī)構(gòu)須提高認(rèn)識(shí)、從嚴(yán)要求，切實(shí)把法律法規(guī)要求轉(zhuǎn)化成歸位盡責(zé)的內(nèi)在動(dòng)力和行動(dòng)自覺(jué)。在盡職調(diào)查、出具意見(jiàn)過(guò)程中，獨(dú)立客觀、公平審慎；在公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制上，健全風(fēng)控、質(zhì)控和合規(guī)體系；不斷完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，堅(jiān)守勤勉底線，提高履職水平，充分發(fā)揮“守門(mén)人”作用。

毫無(wú)疑問(wèn)，“零容忍”將成為遏制資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為的常態(tài)。券商等中介機(jī)構(gòu)必須以案為鑒、警鐘長(zhǎng)鳴，提升投研和創(chuàng)新能力，推動(dòng)行業(yè)資管業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展，回歸業(yè)務(wù)本源，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)居民財(cái)富管理需求。唯有如此，全面凈化市場(chǎng)生態(tài)，誠(chéng)信守法資本市場(chǎng)建設(shè)才會(huì)更有力推進(jìn)。

來(lái)源：經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)

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