視線 | 招商證券被立案調(diào)查馬可波羅、時代裝飾IPO進程或受影響

來源：智能家居時間：2022-08-17 19:17

??近日，招商證券(600999.SH)發(fā)布公告稱，因公司2014年在開展上海飛樂股份有限公司(現(xiàn)中安科股份有限公司)獨立財務(wù)顧問業(yè)務(wù)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)，公司于8月12日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》。

??根據(jù)相關(guān)發(fā)行規(guī)則，投行類業(yè)務(wù)被證監(jiān)會調(diào)查期間，券商在審IPO項目或?qū)⒅兄箤徍?。?jù)統(tǒng)計，目前招商證券IPO項目32家，其中，馬可波羅與時代裝飾兩家家居企業(yè)均選擇招商證券作為IPO保薦機構(gòu)，因此上述兩家企業(yè)IPO進程或受到影響。

??據(jù)悉，監(jiān)管部門一般不會輕易啟動立案調(diào)查程序，相對會采取約談、發(fā)監(jiān)管函、關(guān)注函、責(zé)令改正等較輕的監(jiān)管形式，如果券商一旦被立案調(diào)查，意味著其違法違規(guī)程度相對嚴重。此前2021年，華龍證券因被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，其保薦的創(chuàng)業(yè)板IPO項目就被“中止其發(fā)行上市審核”。

??另有證券從業(yè)人士就此事向媒體表示：“如果立案調(diào)查構(gòu)成重大違法違規(guī)，那么IPO在審項目會被中止，并由卷商出具復(fù)核報告后，IPO在審項目才能恢復(fù)審核；相反，如果不構(gòu)成重大違法違規(guī)，則無需中止?！?/p>

??目前，深圳時代裝飾股份有限公司(以下簡稱“時代裝飾”或公司)首發(fā)申請已獲證監(jiān)會通過，公司將登陸深交所主板上市。據(jù)悉，時代裝飾本次發(fā)行不超過3,733.21萬股，占發(fā)行后發(fā)行人總股本的比例不低于25%。公司本次擬使用募集資金101,324.88萬元，主要用于住宅精裝修家居配置延伸服務(wù)平臺及營銷網(wǎng)絡(luò)項目;裝配式裝修研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項目;企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心項目;企業(yè)信息化建設(shè)項目;時代裝飾區(qū)域中心建設(shè)項目和時代裝飾區(qū)域中心建設(shè)項目。

??此外，同樣選擇招商證券作為保薦機構(gòu)的馬可波羅控股股份有限公司(以下簡稱“馬可波羅”或公司)，其IPO材料已于5月被證監(jiān)會正式受理，6月21日證監(jiān)會對其出具了書面反饋。據(jù)公開資料顯示，馬可波羅本次公開發(fā)行股票的數(shù)量不超過11,949.2萬股，占發(fā)行后總股本的比例不低于10%。擬于深交所主板上市。

公開資料顯示，馬可波羅公司以“為中國陶瓷打造出第一個世界知名品牌”為使命，專注于建筑陶瓷的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，是國內(nèi)最大的建筑陶瓷制造商和銷售商之一，主要擁有“馬可波羅瓷磚”、“唯美L&D陶瓷”兩大自有品牌。公司在廣東東莞、廣東清遠、江西豐城、重慶榮昌及美國田納西州建有五大生產(chǎn)基地，主要產(chǎn)品為有釉磚和無釉磚，有釉磚主要包括拋釉磚、仿古磚、巖板、瓷片和文化陶瓷，無釉磚主要包括拋光磚。

??據(jù)同花順iFind數(shù)據(jù)及交易所上市公司公告綜合梳理，截至8月14日，年內(nèi)共有60家上市公司及相關(guān)方(子公司、董監(jiān)高等)被證監(jiān)會立案調(diào)查。其中，45家涉嫌信披違法違規(guī)，占比75%。其余違法類型較為分散，主要集中在內(nèi)幕交易、中介機構(gòu)未勤勉盡責(zé)、操縱證券市場等方面。據(jù)報道，招商證券此前曾對媒體表示：“公司正在配合證監(jiān)會的調(diào)查，目前公司的經(jīng)營情況正常?！?/p>